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    光大证券“乌龙指”事件终于遭到证监会的“顶格”处罚。昨天,中国证监会召开新闻发布会,证监会发言人表示,光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为,中国证监会将对光大证券和相关责任人员采取“顶格”行政处罚措施,没收光大证券违法所得8721余万元,并处以5倍罚款,罚没金额总计5.23亿元。与此同时,证监会停止光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外),暂停审批光大证券新业务,责令光大证券整改并处分有关责任人员,并将整改情况和处理结果报告中国证监会。
  光大证券遭证监会重罚
光大证券被罚5.23亿 证监会认定构成内幕交易
    8月18日,证监会开始正式对光大证券立案调查。证监会发言人表示,光大证券内部控制存在明显缺陷,信息系统管理问题较多。上海证监局已决定先行采取行政监管措施,暂停相关业务,责成公司整改,进行内部责任追究。同时,中国证监会决定对光大证券正式立案调查,根据调查结果依法...[详细]
光大证券被罚没5.23亿 4人市场禁入
    对光大证券行政处罚和行政监管、市场禁入措施,发言人表示,没收光大证券违法所得并处以5倍罚款,罚没款金额总计523285668.48元;对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告,罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施,宣布徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为期货市场禁止进...[详细]
证监会开A股史上最大罚单 称交易所已履行职责
    2013年8月16日11时05分,光大证券在进行ETF申赎套利交易时,因程序错误,其所使用的策略交易系统以234亿元巨量申购180ETF成份股,实际成交达72.7亿元,引起沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。一次乌龙指,光大证券“火”了。事件发生两周后,昨天,证监...[详细]
5.23亿!光大证券获史上最大罚单
  光大事件引发的思考
严惩光大证券案是监管“试金石”
    “从重、从严、从快”,证监会在执法方面前所未有的严厉、及时和透明,笔者认为,这是证券市场坚持有法可依、有法必依、执法必严和违法必究的鲜明体现。应该说,这与证监会主席肖钢的监管理念直接相关,即从严从快、严格监管;要始终保持高压态势,要有啃硬骨头的精神,坚决查...[详细]
光大“乌龙”之“祸”引发思考
    一周前发生的、注定载入中国股市历史的“8·16”事件,已让光大证券付出惨重代价:除去“8·16”当天交易损失近2亿元,其股价一周跌去近20%,市值缩水超过78亿元;连日来,光大证券接连经历总裁、董事徐浩明辞职,相关业务被暂停……证监会新闻发言人8月23日对外宣布,关于光大证券异常交易案,证监会调查取证工作已基本完成,目前正在移交证监会内相关部门审理。[详细]
内幕交易或已触犯刑法 光大证券谁将入狱?
    按照法律,既然定性为内幕交易,那么就涉及触犯刑法问题,那么,谁将为此事承担刑事责任?在昨日的证监会通报会上,证监会相关人士表示,这一案件并没有移交司法机关处理。广东红棉律师事务所律师彭周在接受本报记者采访时指出,“光大证券内幕交易案,涉及金额特别巨大,影响特别恶劣,有关单位有职责将其移交司法处理。如果相关机关不移送,公诉机关很难主动去立案。可能是证监会目前还没有走到这一程序。”但是,光大证券内幕交易被认定后,公诉人将处于极其不利的地位,如果不立案起诉,不但司法有可能被指存在法外开恩的空间,而且公诉人将面临公众对...[详细]
  投资者损失可否索赔
光大证券被罚5.23亿 股民索赔不易
    昨日下午,证监会宣布光大证券“8·16异常交易”行为构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为,决定对涉事的决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身禁入证券期货市场的处罚,并对光大证券处以5.23亿元罚款。至于投资者受到的损失,尽管...[详细]
“光大证券事件”索赔之旅启程 律师:不容乐观
    光大证券“乌龙指”事件终于有了结果。在昨日证监会新闻发布会上,证监会发言人表示,光大证券“乌龙指”事件属内幕交易,并对光大证券处以了5.23亿元的巨额罚款,对相关当事人被处以证券市场终身禁入等一系列行政处罚措置。值得注意的是,证监会已经表态支持投资者维权,投资者可向光大证券提出索赔。对此,法律界人事表示,行政处罚是索赔诉讼的前提,因此投资者索赔需待证监会最终查处结论出台后才能进行。[详细]
光大领5.23亿元罚单够不够狠?股民索赔存法律空白
    光大证券在错误的时间作出错误的决策。证监会昨日表示,光大证券8月16日在系统发生错误后,在消息没有公布的情况下进行违规对冲操作,构成内幕交易,对其罚款5.23亿元。然而,根据证监会的说法,当天的实际报单高达686亿元。哪来这么多的“自有资金”成疑。另外,证监会称股民可索赔,但缺乏相关的司法解释,索赔或面临尴尬。有消息人士表示,证监会在19日的通报中并未作出内幕交易定论,是因为当时调查并没有结束。[详细]
  光大证券“乌龙盘”始末
  股民如何维权

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